第一章 總則
第一條 為了加強上海市重點實驗室(以下簡稱實驗室)的管理,規範實驗室的評估工作,根據《上海市重點實驗室建設和管理辦法》,特製定本辦法。
第二條 評估是實驗室管理的重要環節,主要目的是:全面檢查和了解實驗室情況,總結經驗,發現問題,推動實驗室更好地實行“開放🏄🏿♀️、流動💞、聯合、競爭”的運行機製🏄🏻♂️,促進實驗室的改革和發展,提高實驗室整體水平🐩。
第三條 實驗室評估工作將堅持“依靠專家、發揚民主、實事求是🧖🏼、科學合理”的基本原則,做到“公開🧛🏼、公平𓀕、公正”。
第四條 評估主要對實驗室整體運行狀況進行評價🙍🏿♀️,主要指標為:研究水平與科研成果𓀕、隊伍建設與人才培養😔、開放交流與運行管理👩🏻🍳。成果按基礎研究和應用基礎研究分類。
第五條 上海市科學技術委員會(以下簡稱市科委)定期組織對實驗室的評估。每三年對實驗室評估一次🦮,所有實驗室原則上都應參加評估。
第二章 評估的組織
第六條 市科委是實驗室評估工作的綜合管理部門🧑🏻🦯➡️。具體評估工作由市科委負責處室處組織實施。
第七條 市科委的主要職責是♥︎👵🏽:製訂評估辦法和評估指標體系,審批評估實施方案和評估專家名單🏌️♂️🧚,審核評估報告🛝,審定並公布評估結果,監督評估工作的實施等🤜🏼。
第八條 負責處室根據市科委的要求🧖🏿♀️🙋🏿♀️,組織實施實驗室的評估工作,其主要職責是🤾🏼♀️:建立並定期更新專家數據庫🧑🏿🍼,評估專家應為本學科(領域)學術水平高、責任心強的一線科學家及少數科研管理專家👮。製訂評估實施方案,擬定評估專家名單🧙,組織實施評估,提交評估報告等。
第九條 實驗室依托單位的主要職責是:配合做好評估準備工作;審核評估申請材料的真實性和準確性,並承擔材料失實的連帶責任;為實驗室評估提供支持和保障👨🏻🚒。
第十條 參評實驗室應認真準備和接受評估✡️,準確真實地提供相關材料,不得以任何方式影響評估的公正性🍂。
第三章 評估的程序
第十一條 市科委每年上半年確定當年擬評估的實驗室名單,並通知參評實驗室及其依托單位🩱。
第十二條 參評實驗室的依托單位在實驗室評估名單下達後兩個月內,向市科委提交經審核的《上海市重點實驗室評估申請書》。
第十三條 評估分現場評估和復評兩個階段。
第四章 現場評估
第十四條 現場評估的主要目的是:全面了解和評價實驗室的運行狀況,檢查與核實實驗室取得的成績🙏🏽,明確指出實驗室存在的問題和努力方向👨🏻🎓。
第十五條 現場評估按研究方向相近的原則將實驗室分成若幹組🚶🏻♂️➡️,專家組到現場對實驗室進行考察,專家組人數不少於5人。同一組實驗室的現場評估原則上由同一批專家完成👩🏿🚀。現場評估在申請截止之日起三個月內完成。
第十六條 現場評估由專家組主持🧛,主要內容包括:
1、聽取實驗室主任報告和代表性成果學術報告🫴🏻;
2🌴、考察儀器設備共享管理和運行情況、核實科研成果和開放情況、了解人才隊伍建設情況、抽查實驗記錄⛑;
3👵🏻、召開座談會和進行個別訪談等。
第十七條 實驗室主任報告主要對評估期限內實驗室運行狀況進行全面、系統總結。代表性成果主要是指評估期限內以實驗室為基地、以實驗室固定人員為主產生的、符合實驗室發展方向的重大科研成果🧵,國內外合作研究的重大成果以適當權重考慮🦸🏻♂️。主要成果需有實驗室署名。
第十八條 專家組根據評估指標體系對實驗室記名打分,並提出評估意見,包括實驗室的優勢與特色、問題與不足等。
第五章 復評
第十九條 復評在現場評估的基礎上🧘🏿♂️,采取集中開會的形式對現場評估排序前30%和後20%的實驗室進行評議🧫⛷。復評一般在現場評估結束後一個月內完成。
第二十條 復評專家組主要由參加現場評估的專家組成。
第二十一條 復評專家組通過聽取實驗室主任報告和現場評估意見,統一討論🪗、比較後,根據評估指標體系對實驗室打分。
第二十二條 復評實驗室主任報告主要介紹實驗室的代表性成果、優勢和特色、國內外的地位和影響📐、存在的問題和不足、發展規劃和設想等。有關人員經允許可以旁聽實驗室主任報告。
第二十三條 復評確定實驗室的初步評估結果。
第六章 評估結果
第二十四條 復評結束後一個月內,市科委負責處室完成評估工作報告。評估報告要在對評估過程中產生的大量材料進行分析研究的基礎上,對評估工作進行系統總結👨🦰,並提出意見和建議。按優秀⏺、良好、較差三類確定評估結果,市科委審核後,以適當方式發布。
第二十五條 評估結果為“較差”的實驗室🧰🧏🏼,將不再列入上海市重點實驗室序列。實驗室經整改後👩🏼🦲👆🏼,仍可按照下一年度的實驗室建設指南申請認定成為上海市重點實驗室🧒🏿。
第二十六條 無正當理由,中途退出評估活動的實驗室🧚♀️,即視為放棄“上海市重點實驗室”資格🌑。
第七章 附則
第二十七條 市科委負責統一安排評估工作,相關費用由市科委承擔。
第二十八條 評估機構、工作人員和評估專家要嚴格遵守保密規定📱。
第二十九條 評估專家應當嚴格遵守國家法律、法規和政策👩🏻🦯,科學、公正、獨立地行使職責和權利。
第三十條 評估實行嚴格的回避製度🎅。與實驗室有直接利害關系者不得參加評估🕵🏿♂️。實驗室可提出希望回避的專家名單並說明理由🔱,與評估申請書一起上報。
第三十一條 本辦法由市科委負責解釋。
上海市科學技術委員會
2004年10月9日
上海市重點實驗室評估指標體系
上海市重點實驗室評估指標體系及權重表
研究水平與科研成果
一級指標 |
二級指標 | 權重 |
權重 |
研究水平與科研成果 |
總體定位與發展潛力 |
5% |
50% |
代表性成果 |
30% | ||
承擔任務 |
15% | ||
隊伍建設與人才培養 |
實驗室主任與學術帶頭人 |
10% |
25% |
科研隊伍結構與團隊建設 |
10% | ||
人才培養 |
5% | ||
開放交流與運行管理 |
開放交流 |
10% | 25% |
運行管理 |
5% |
||
依托單位支持 |
5% |
||
儀器設備 |
5% |
一級指標註🔳:代表性研究成果水平進行國內外同行專家的通信評估,對其他各項指標進行現場評估。
上海市重點實驗室評估指標體系說明
為貫徹《上海市重點實驗室建設和管理辦法》和《上海市重點實驗室評估辦法》🤯,做好上海市重點實驗室的評估工作😌,特製定本指標體系🤲🏿。本指標體系將上海市重點實驗室劃分為基礎類實驗室和應用基礎類實驗室,在評估指標中各有側重。
一、上海市重點實驗室的總體要求
上海市重點實驗室是上海市科技原始性創新和關鍵技術集成的核心科研基地🚣🏿♀️,是聚集和培養優秀科學家、開展高層次學術交流的重要基地😸。
上海市重點實驗室是依托一級法人單位建設、具有相對獨立的人事權和財務權的科研實體🗄👇🏽,實行“開放、流動🥋👩🏻🦽、聯合、競爭”的運行機製。
上海市重點實驗室應面向世界科學發展前沿和上海經濟建設主戰場,開展基礎研究和應用基礎研究♻️,為上海市科技地位提升和經濟騰飛提供科技支撐和技術儲備。
實驗室應具有一支高素質的固定人員隊伍,包括若幹優秀的學術帶頭人、高素質研究骨幹🌦、高水平技術人員及精幹的管理人員🌷,年齡和知識結構合理💕,團結合作🈴,能夠滿足實驗室參與國際競爭和承擔國家重大科研任務的要求👮♂️,能夠為滬上企業研發服務,提高企業的技術創新能力和競爭力,為上海的發展創造新的經濟增長點。鼓勵實驗室以外(特別是本市企業中)具有獨立科研能力的科研人員在實驗室進行短期合作研究🧏🏿。
實驗室能夠凝聚🐸、吸引和穩定優秀中青年人才🏋🏿♂️。具有良好的培養學術接班人和優秀中青年的條件和業績,能夠培養具有良好科學素質和科研能力的研究生。
實驗室具備寬松民主、探索求真的學術環境🤳🏽,註重學風建設🈁🌛,營造有利於原始性創新的氛圍。積極開展高水平和實質性的國內外學術交流與合作,積極參與國內外重大科學研究計劃🍵。
實驗室應擁有較先進的儀器設備和完善的配套設施,並成為公共研究平臺🧑🏼💻。鼓勵實驗室自行研製和開發儀器設備。
實驗室應具備較高的管理水平,建立良好的運行機製。
實驗室發展方向是依托單位的重點發展方向之一。依托單位重視和支持實驗室的建設和發展。
二、具體指標說明
(一)研究水平與科研成果
1、總體定位與發展潛力
實驗室以基礎研究、應用基礎研究為主,研究方向明確🧃,重點突出🤟🏻。有較強的承擔國家重大科研任務的能力🤵🏽♀️,有較高的科研效率。
2、代表性成果
代表性成果指評估期限內以實驗室為基地、以實驗室固定人員為主產生的🙏🏻、符合實驗室發展方向的重大科研成果,並以適當權重考慮國內外合作研究的成果👱🏼。代表性研究成果包括學術論文♘、學術專著、發明專利、技術或咨詢報告♌️、工程或產品設計、軟件、基礎性數據庫等。
實驗室擇優提供不多於5項代表性成果。代表性研究成果中可同時含有基礎類研究成果和應用類研究成果💉。基礎研究類實驗室的代表性研究成果中,基礎類研究成果應不少於60%✊🏻;應用基礎研究類實驗室的代表性研究成果中,應用基礎類研究成果應不少於60%。成果按基礎研究和應用基礎研究分類,不同類型成果按不同標準評價。
(1)基礎研究成果
在科學前沿的探索研究中取得系統性原創成果🍏🧛🏿♀️,並具有一定的國際影響⚁。在國際公認的優秀期刊上發表高水平學術論文👧🏼,或出版學術專著,或在國際主流學術會議做邀請報告🏃➡️,或得到國內外學術界廣泛引用。
(2)應用基礎研究成果
參與國家或上海市重大工程項目並解決其中的關鍵技術或系統集成🏌️♀️,總體水平處於國內先進水平;專利數量和實施情況好,具有自主知識產權和較強的競爭力;為企業技術服務產生顯著的經濟效益。
3⚽️、承擔任務
基礎類研究處於學科前沿🕓,應用類研究緊密圍繞國家和上海市經濟、社會和科技發展的重大關鍵問題,承擔大量企業項目👩🏻🦯➡️;承擔國家和上海市科研任務的經費比例在上海市同行中名列前茅🐠;重點突出🐸,沒有低水平重復和課題分散現象♕。
(二)隊伍建設與人才培養
1、實驗室主任與學術帶頭人
實驗室主任是本領域高水平的學術帶頭人,具有較強的組織管理和協調能力,有足夠的時間和精力在實驗室工作,在實驗室的建設和發展中起主導作用;學術帶頭人為本領域有影響的學者,學術思想活躍,研究成果顯著💪🏼。鼓勵實驗室人員在國際🏦、國家級學術組織中擔任重要職務,鼓勵實驗室引進國際頂尖學者來室工作。
2、科研隊伍結構與團隊建設
實驗室吸引和穩定高水平人才的措施得力、業績突出🦸♂️。研究隊伍知識、年齡結構合理,團結合作,學術氣氛濃厚。固定人員中多數參加了所提交的代表性成果的研究工作。
3🏋️👣、人才培養
實驗室是本學科領域高水平科研人才的培養基地,培養較多數量的國內外優秀中青年人才🚱,培養合理數量的博士後和研究生,培養質量得到同行的公認。
(三)開放交流與運行管理
1、開放交流
實驗室堅持開展高水平🔒、高層次和實質性的室內外、國內外學術交流與合作,積極參與國家和上海市重大科學研究計劃🕺🏼,應用基礎類實驗室與技術聯盟企業聯合開展項目研究。實驗室保持一定數量的流動科研人員🏫,並具有高質量的開放研究成果。實驗室圍繞主要研究方向定期發布開放課題,開放課題由具有較高學術水平的國內外同行承擔。積極承辦國際性、地區性、全國性學術會議。
2、運行管理與依托單位支持
實驗室規章製度健全👨👩👧👦,日常管理科學有序🧚🏻♂️。人員崗位職責明確🙋♀️,研究資料完整,環境整潔。實驗室具有良好的科研氛圍和學術風氣,學術委員會充分發揮作用🤌🏼。
實驗室是依托單位內具有相對獨立的人事權和財務權的科研實體,儀器設備和科研用房相對集中☝🏿,依托單位切實落實經費配套計劃👨🏻🔬,並在人員、經費和後勤保障等方面給予大力支持🐻🈸。
3、儀器設備
實驗室成為公共研究平臺👩🏿🍼,儀器設備使用率高,大型儀器設備的開放和共享程度高。大型儀器設備在“一網兩庫”中的開放和共享程度高,使用率名列前茅。鼓勵自行研製、改造儀器設備。
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